訴訟保全中對股權(quán)凍結(jié)的效力是否及于股息和紅利

　　【案情】　　杜某某訴洛陽頤和今世福珠寶集團(tuán)有限公司、頤和黃金制品有限公司買賣合同糾紛一案，A法院作出生效判決后，洛陽頤和今世福珠寶集團(tuán)有限公司、頤和黃金制品有限公司未在生效判決所確定的期限內(nèi)向杜某某履行相關(guān)義務(wù)，該案于2019年3月20日依法立案進(jìn)入執(zhí)行程序。執(zhí)行過程中，查明2017年9月25日，訴訟過程中A法院對頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)的2000萬股權(quán)和相應(yīng)股息、紅利予以查封凍結(jié)。協(xié)助執(zhí)行通知書內(nèi)容顯示：“1.查封、凍結(jié)頤和黃金制品有限公司在你單位烏魯木齊銀行股份有限公司的2000萬的股權(quán)，查封、凍結(jié)期間未經(jīng)本院準(zhǔn)許不得買賣、變賣、轉(zhuǎn)讓，不得支付股息及紅利；2.查封凍結(jié)期限三年。” 同時(shí)調(diào)查得知，頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)的1.5億股權(quán)已經(jīng)依次被多家法院輪候凍結(jié)。在A法院對該股權(quán)及股息紅利凍結(jié)之前，由另外三家法院僅對該股權(quán)予以凍結(jié)，且目前另外三家法院涉及的案件尚未進(jìn)入執(zhí)行程序。

　　執(zhí)行過程中調(diào)查得知，被執(zhí)行人頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)的2000萬股權(quán)有對應(yīng)的股息、紅利，截止2020年4月份為5700余萬元。A法院于2019年8月19日向?yàn)豸斈君R銀行股份有限公司(非上市公司)下發(fā)《協(xié)助執(zhí)行通知書》《執(zhí)行裁定書》，內(nèi)容顯示：“協(xié)助提取、扣劃頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司到期股息、紅利(分紅款)共計(jì)2400萬元。”烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)于2019年8月26日書面向A法院提出執(zhí)行異議申請，請求駁回。理由是訴訟保全中凍結(jié)股權(quán)的效力不及于股息和紅利。

　　【分歧】

　　本案中，涉及訴訟保全中對股權(quán)凍結(jié)的效力是否及于股息和紅利，存在以下兩種不同意見：

　　第一種意見認(rèn)為：頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)的股權(quán)已被多家法院輪候凍結(jié)，且凍結(jié)股權(quán)的效力及于股息和紅利，凍結(jié)股權(quán)的首家法院尚未啟動(dòng)股權(quán)的評估拍賣程序，A法院在執(zhí)行中扣劃該股權(quán)的股息和紅利不合理。

　　第二種意見認(rèn)為：頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司(非上市公司)的股權(quán)已被多家法院輪候凍結(jié)，但是凍結(jié)股權(quán)的效力并非及于股息和紅利。A法院在訴訟保全中凍結(jié)對應(yīng)股權(quán)的同時(shí)明確凍結(jié)了相應(yīng)的股息和紅利，其他輪候的法院包括A法院之前的三家法院只凍結(jié)股權(quán)并未明確凍結(jié)股權(quán)對應(yīng)的股息和紅利。A法院案件目前進(jìn)入執(zhí)行程序，依法提取、扣劃相應(yīng)股息和紅利有依有據(jù)。

　　【評析】

　　筆者贊同第二種意見。

　　1.從股息分紅的性質(zhì)層面來分析。質(zhì)物所產(chǎn)生的孳息包括自然孳息和法定孳息。質(zhì)物所產(chǎn)生的自然孳息是指質(zhì)物因自然原因由自身分離出來的利益，例如果樹結(jié)的果實(shí)，母畜生的幼畜等;法定孳息，指依照法律規(guī)定由質(zhì)物所產(chǎn)生的利益，如根據(jù)合同產(chǎn)生的租金、利息，股權(quán)產(chǎn)生的股息紅利等?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，查封、扣押的效力及于查封、扣押物的從物和天然孳息。案涉股權(quán)分紅、股息系股權(quán)的法定孳息，故在僅凍結(jié)股權(quán)的情況下，并不當(dāng)然及于法定孳息。

　　2.從執(zhí)行中對訴訟保全的股息和分紅進(jìn)行扣劃是否合法來分析。《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(以下簡稱《執(zhí)行規(guī)定》)第五十三條規(guī)定，對被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以采取凍結(jié)措施。凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。從前述司法解釋可以看出，凍結(jié)股息或紅利，需要明確通知協(xié)助單位不得向被執(zhí)行人支付。本案中，A法院對訴訟保全的股息和分紅在執(zhí)行中予以依法扣劃，于法有據(jù)。

　　3.從人民法院可否凍結(jié)被執(zhí)行人應(yīng)得的股息和紅利層面來分析。依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第五十一條規(guī)定：“對被執(zhí)行人從有關(guān)企業(yè)中應(yīng)得的已到期的股息或紅利等收益，人民法院有權(quán)裁定禁止被執(zhí)行人提取和有關(guān)企業(yè)向被執(zhí)行人支付，并要求有關(guān)企業(yè)直接向申請執(zhí)行人支付。”同時(shí)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第一百五十八條規(guī)定：“人民法院對債務(wù)人到期應(yīng)得的收益，可以采取財(cái)產(chǎn)保全措施，限制其支取，通知有關(guān)單位協(xié)助執(zhí)行。”本案中，A法院在訴訟保全過程中，將頤和黃金制品有限公司在烏魯木齊銀行股份有限公司的股權(quán)及股息和紅利依法保全，也是有法可據(jù)。

　　4.從本案中股權(quán)對應(yīng)公司的性質(zhì)層面看來分析。《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》規(guī)定的適用范圍是上市公司，案涉股權(quán)并非上市公司股權(quán)，不能參照適用。

　　綜上，訴訟保全過程中，對股權(quán)采取凍結(jié)保全的效力并不當(dāng)然及于股息和紅利。根據(jù)本案案情，A法院在訴訟保全過程中，明確對股息和紅利依法采取保全措施，在執(zhí)行過程中對其保全的股息和紅利，也可以依法予以提取、扣劃。(來源于中國普法網(wǎng))